¿Qué es el compliance legal o cumplimiento normativo?

¿Qué es el compliance legal o cumplimiento normativo?

LA IMPORTANCIA DE LA ABOGACÍA PREVENTIVA

Por Dra. Mónica Ivaldi

Cuando hablamos de Compliance Legal o cumplimiento normativo, nos referimos a la disciplina que se dedica al diseño de normas y procedimientos (elaboradospor un profesional del derecho) para una determinada empresa, asociación, federación, etc.,con la finalidad de generar políticas de actuación y sistemas de gestión que regulen las actividades dentro de la organización.

Estas prácticas tienen como objetivo detectar, prevenir y evitar cualquier conducta ilícita, asegurando el cumplimiento normativo tanto interno (reglamentos, códigos de ética, estándares de calidad, etc.) como externo (leyes, decretos, ordenanzas, etc.), reduciendo así las posibilidades de incurrir en responsabilidades civiles, penales y pérdidas financieras.

El Legal complianceofficer,es el profesional abogado, responsable del compliance legal; debe ser una figura externa a la organización conservando la objetividad e imparcialidad requerida. Su trabajo debe estar basado en la transparencia y tiene a su cargo la tarea de enmarcar toda la actuación de la organización dentro de un ámbito de cumplimiento estricto y necesario, generando un modelo de gestión organizacional idóneo y eficaz.

Las funciones concretas del abogado pueden ser divididas en 3 etapas:

  1. Análisis preliminar e identificación de las posibles amenazas y debilidades jurídicas.
  2. Posteriormente, se debe abocar al diseño de los procedimientos y modelos de respuesta frente a irregularidades e incumplimientos.
  3. Finalmente, tiene que efectuar controles y monitoreos precisos a los efectos de la verificación objetiva del debido cumplimiento del ordenamiento por parte de la organización.

Estos procedimientos son el resultado del compromiso de la organización con una cultura de integridad, buen gobierno y transparencia, transformándose en un requisito indispensable a ser integrado en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización.

Los cambios constantes que se producen en la legislación hacen muy necesaria la práctica del compliance legal, especialmente en los últimos tiempos que nuestro país se caracteriza por grandes reformas normativas.

La abogacía preventiva resulta de vital importancia para cualquier empresa, institución, asociación, etc, sea grande o pequeña, previniendo conflictos legales el trabajo se hará más ameno para todos los actores involucrados.

Estudio Jurídico e Inmobiliaria Portones se ha asociado con profesionales abogados especialistas en diversas áreas para ampliar sus servicios legales.

Queremos asesorarte, promoviendo la cultura del cumplimiento en tu organización.

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